SPK, Iþýk Menkul Deðerler'e idari para cezalarý verdi
Sermaye Piyasasý Kurulu(SPK), Iþýk Menkul Deðerler'e idari para
cezalarý verdi.
SPK haftalýk bülteninde yer alan karara göre, Þirket'e Aracý
Kurum’un dýþarýdan hizmet alýmý sözleþmesinin gerekli asgari unsurlarý
içermemesi nedeniyle III-39.1 sayýlý Yatýrým Kuruluþlarýnýn Kuruluþ ve
Faaliyet Esaslarý Hakkýnda Teblið’in 52 nci maddesinin birinci fýkrasý
uyarýnca 38.308 TL, kaldýraçlý iþlemlerde baþlangýçta asgari 50.000 TL
teminat bulundurma yükümlülüðüne aykýrý uygulamalar nedeniyle III-37.1
sayýlý Yatýrým Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere Ýliþkin
Esaslar Hakkýnda Teblið’in 27 nci maddesinin üçüncü fýkrasý uyarýnca
114.924 TL ve Ýþlem platformunda müþterilere sunulan fiyatlarýn ve
iþlemlerin dosya bütünlük deðerlerinin zaman damgalý olarak tutulmasý
ve saklanmasý yükümlülüðüne aykýrý uygulamalar nedeniyle III-45.1 sayýlý
Yatýrým Hizmet ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere Ýliþkin Belge ve Kayýt
Düzeni Hakkýnda Teblið’in 27 nci maddesinin yedinci fýkrasýnýn (a) bendi
ile Yatýrým Hizmet ve Faaliyetleri ile Yatýrým Kuruluþlarýna Ýliþkin
Rehber’in L. Yatýrým Kuruluþlarýnýn Bilgi Ýþlem Altyapýlarý baþlýklý
bölümü kapsamýnda Bilgi iþlem Altyapýsýna Ýliþkin Ýlkeler’in “Kayýtlarýn
tutulmasý, saklanmasý ve yedeklenmesi” baþlýklý 8 inci maddesinin (e)
bendi uyarýnca 239.423 idari para cezalarý verildi.
https://www.spk.gov.tr/Bulten/Goster?year=2020&no=78
Foreks Haber Merkezi ( haber@foreks.com )
http://www.foreks.com
http://twitter.com/ForeksTurkey
(04/01/2021 - 0616)


16)
Alýntý yaparak yanýtla

Bir Anda Sabah Olmaz Ebeda 
Yer Ýmleri