SPK, Işık Menkul Değerler'e idari para cezaları verdi
Sermaye Piyasası Kurulu(SPK), Işık Menkul Değerler'e idari para
cezaları verdi.
SPK haftalık bülteninde yer alan karara göre, Şirket'e Aracı
Kurum’un dışarıdan hizmet alımı sözleşmesinin gerekli asgari unsurları
içermemesi nedeniyle III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve
Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 52 nci maddesinin birinci fıkrası
uyarınca 38.308 TL, kaldıraçlı işlemlerde başlangıçta asgari 50.000 TL
teminat bulundurma yükümlülüğüne aykırı uygulamalar nedeniyle III-37.1
sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin
Esaslar Hakkında Tebliğ’in 27 nci maddesinin üçüncü fıkrası uyarınca
114.924 TL ve İşlem platformunda müşterilere sunulan fiyatların ve
işlemlerin dosya bütünlük değerlerinin zaman damgalı olarak tutulması
ve saklanması yükümlülüğüne aykırı uygulamalar nedeniyle III-45.1 sayılı
Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Belge ve Kayıt
Düzeni Hakkında Tebliğ’in 27 nci maddesinin yedinci fıkrasının (a) bendi
ile Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yatırım Kuruluşlarına İlişkin
Rehber’in L. Yatırım Kuruluşlarının Bilgi İşlem Altyapıları başlıklı
bölümü kapsamında Bilgi işlem Altyapısına İlişkin İlkeler’in “Kayıtların
tutulması, saklanması ve yedeklenmesi” başlıklı 8 inci maddesinin (e)
bendi uyarınca 239.423 idari para cezaları verildi.
https://www.spk.gov.tr/Bulten/Goster?year=2020&no=78
Foreks Haber Merkezi ( haber@foreks.com )
http://www.foreks.com
http://twitter.com/ForeksTurkey
(04/01/2021 - 0616)

16)
Alıntı yaparak yanıtla

Bir Anda Sabah Olmaz Ebeda 
Yer İmleri