SPK, Venbey Yatırım Menkul Değerler'e idari para cezaları verdi
Sermaye Piyasası Kurulu(SPK), Venbey Yatırım Menkul Değerler'e
idari para cezaları verdi.
SPK haftalık bülteninde yer alan karara göre, Şirkete bazı
yatırımcıların nakit teminat yatırma ve çekme işlemlerinde düzenlenen
belgelerin usulüne uygun olmaması nedeniyle Seri: V, No:6 sayılı
“Aracılık Faaliyetinde Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğâ€in 5 inci
maddesi ile III-45.1 sayılı “Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan
Hizmetlere İlişkin Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğâ€in 14 üncü
maddesi uyarınca 26.049 TL, kaldıraçlı alım satım işlemlerinde müşteri
hesabına teminat yatırılmasına ilişkin aykırılıklar nedeniyle III-39.1
sayılı “Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında
Tebliğ’in (III-39.1 sayılı Tebliğ) 56 ncı maddesinin birinci fıkrasının
(ç) bendi. uyarınca 24.672 TL ve bir müşterinin izinsiz sermaye piyasası
faaliyetinde bulunulabileceğine dair emareler oluşmasına karşın Aracı
Kurum tarafından araştırma yapılmaması ve Kurula herhangi bir bildirimde
bulunulmaması nedeniyle III-39.1 sayılı Tebliğ’in 39 uncu maddesinin
birinci ve ikinci maddeleri uyarınca 104.196 TL idari para cezaları
verildi.
http://www.spk.gov.tr/Bulten/Goster?year=2019&no=17
Foreks Haber Merkezi ( haber@foreks.com )
http://www.foreks.com
http://twitter.com/ForeksTurkey
(29/03/2019 - 06:27:07)

Alıntı yaparak yanıtla
Yer İmleri