Ergaz Sanayi ve Ticaret AŞ’ye de bedelli sermaye artırımına ilişkin bir işlemden dolayı idari para cezası uygulandı:
İhlal Nedeni: Gerçekleştirilen bedelsiz sermaye artırımına ilişkin hazırlanan ve Kurul’a başvurulan esas sözleşme tadil metninin ticaret siciline tescil ve ilan ettirilmemesi.
Verilen Ceza: 155 bin 567 TL (Tebliğ VII-128.1).
A1 CAPİTAL’E İKİ FARKLI KURAL İHLALİNDEN AĞIR CEZA
SPK’nın en yüksek tutarlı cezası, A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş. hakkında verildi. Kurum, iki farklı kural ihlali gerekçesiyle toplamda 6 milyon 378 bin 575 TL ceza aldı.
İzinsiz Sermaye Piyasası Faaliyeti: Şirketin, sermaye piyasası faaliyetleriyle ilgili olarak izinsiz sermaye piyasası faaliyeti yapmadığına dair araştırma yükümlülüğünü yerine getirmemesi nedeniyle 4 milyon 435 bin 027,79 TL ceza uygulandı (Tebliğ III-39.1).
İç Kontrol Eksikliği: Somut olay bazında iç kontrol ve iç denetim sisteminin yeterli ve etkin bir kontrol sağlayacak şekilde düzenlenmemesi ve bu kapsamdaki faaliyetlerle, usulsüzlükleri önlenmemesi ve tespit edilmesini sağlamakta yetersiz kalması nedeniyle 1 milyon 944 bin 578,00 TL ceza kesildi.
Her iki şirket için de uygulanacak idari para cezasının sorumluluğunun, kararın verildiği tarihte görevli bulunan yönetim kurulu üyelerine ait olduğu belirtildi.
