Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), 2025-53 numaralı haftalık bülteninde, piyasa düzenlemelerine aykırı eylemleri nedeniyle iki şirkete toplamda 6 milyon 590 bin 605 TL’yi aşan idari para cezası uygulandığını duyurdu. Cezalar, sermaye artırımı süreçlerindeki eksiklikler ve iç kontrol sistemlerindeki yetersizlikler nedeniyle kesildi.
Ergaz Sanayi ve Ticaret AŞ’ye de bedelli sermaye artırımına ilişkin bir işlemden dolayı idari para cezası uygulandı:
İhlal Nedeni: Gerçekleştirilen bedelsiz sermaye artırımına ilişkin hazırlanan ve Kurul’a başvurulan esas sözleşme tadil metninin ticaret siciline tescil ve ilan ettirilmemesi.
Verilen Ceza: 155 bin 567 TL (Tebliğ VII-128.1).
A1 CAPİTAL’E İKİ FARKLI KURAL İHLALİNDEN AĞIR CEZA
SPK’nın en yüksek tutarlı cezası, A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş. hakkında verildi. Kurum, iki farklı kural ihlali gerekçesiyle toplamda 6 milyon 378 bin 575 TL ceza aldı.
İzinsiz Sermaye Piyasası Faaliyeti: Şirketin, sermaye piyasası faaliyetleriyle ilgili olarak izinsiz sermaye piyasası faaliyeti yapmadığına dair araştırma yükümlülüğünü yerine getirmemesi nedeniyle 4 milyon 435 bin 027,79 TL ceza uygulandı (Tebliğ III-39.1).
İç Kontrol Eksikliği: Somut olay bazında iç kontrol ve iç denetim sisteminin yeterli ve etkin bir kontrol sağlayacak şekilde düzenlenmemesi ve bu kapsamdaki faaliyetlerle, usulsüzlükleri önlenmemesi ve tespit edilmesini sağlamakta yetersiz kalması nedeniyle 1 milyon 944 bin 578,00 TL ceza kesildi.
Her iki şirket için de uygulanacak idari para cezasının sorumluluğunun, kararın verildiği tarihte görevli bulunan yönetim kurulu üyelerine ait olduğu belirtildi.
İLGİNİZİ ÇEKEBİLİR
